关键词：
稳定条款
可持续发展
规制权
公共利益
合理期待
摘要：
本文探讨了可持续发展原则视角下国际投资协议中稳定条款的转变路径。本文想要解决的问题是在国际投资法可持续发展原则改革潮流下,如何实现稳定条款的转变以缓解外国投资者财产权与东道国基于公共利益规制权的冲突。实现稳定条款的转变要首先回答以下问题,即以往国际投资实践中稳定条款在哪些方面以及多大程度上限制了东道国的可持续发展。本文正文共由四章组成。第一章简单介绍了稳定条款的历史沿革。稳定条款主要出现在国际投资协定中,特别是国际能源投资项目,由于这类项目周期长,而发展中国家大多政局不稳,海外直接投资常伴随巨大的政治风险,投资者需要东道国的投资环境尽可能保持稳定。而东道国为吸引外国投资,促进本国经济发展,在本国立法或国际投资协议中给予投资者稳定承诺。但稳定条款在具体适用中存在问题:首先,导致东道国的寒蝉效应。因为违反稳定条款可能会导致东道国巨额赔偿,国家声誉受损,甚至与投资母国的外交问题。出于可能导致的严重后果,东道国往往怠于完善本国法律;其次,破坏东道国的民主制度与发展。稳定条款的谈判签署往往没有民众及议会参与,缺乏透明度,不能体现公民的意志。第二章介绍了稳定条款在司法实践中的体现。在确定了稳定条款的不同形式与适用范围后,重点分析了稳定条款在司法实践中的作用。根据ICSID官网发布的相关仲裁案件分析,稳定条款在实践中发挥了以下几个方面的作用:限制国有化及征收、保护投资者合理期待以及确定保护伞条款的适用。在东道国给予投资者明确而具体的稳定承诺时,仲裁庭认为应当保护投资者因此产生的合理期待,当东道国违反稳定承诺,变更投资项目适用的法律或实施国有化及征收,应当赔偿投资者由此造成的损失。第三章分析了稳定条款导致投资者与东道国利益失衡加剧的原因。一方面是因为稳定条款对东道国限制过度,忽视了东道国的规制权。东道国基于本国公共利益的需要负有不断完善和提高本国环境、劳工、人权标准的义务,在给予投资者稳定投资环境的同时应当为东道国规制权行使事先预留一定空间。另一方面是近几年东道国规制权的回归。最近东道国规制权的回归成为国际投资法的热点问题,国际社会开始重视东道国的规制权,实践中常通过修订既有的投资协定或增设专门条款以维护东道国规制权。第四章重点讲述了在可持续发展原则下的稳定条款的转变路径,通过将可持续发展原则的要素纳入稳定条款实现稳定条款的转变,以缓解投资者与东道国之间的利益失衡。可持续发展原则要求投资者肩负起企业责任,配合东道国环境、劳工、人权、反腐败、透明度等方面标准的提高,实现东道国经济、社会的一体化发展,作为吸引外资的工具,全然废除稳定条款的方式并不可取,通过对国际投资协议的分析,外国投资者并不是反对所有的东道国国家行为,而是东道国凭借主权滥用国家行为对投资项目实施国有化或征收等任意行为。本文通过对可持续发展原则在国际投资法领域的因素分析,对稳定条款的转变路径提出了一些建议。首先,将可持续发展原则各国确保可持续利用自然资源纳入稳定条款,如果东道国的行为是基于本国公共利益而实施的劳工、健康、安全、环境或其他有助于履行东道国人权义务的法律措施等领域,则不适用稳定条款,但同时也应防止东道国滥用规制权,稳定条款应当是促进东道国发展、保护投资以及防止东道国滥用国家权力的稳定工具。其次,将风险预防纳入稳定条款。在国际投资协定的谈判与磋商阶段,应当为东道国环境、劳工、安全、人权等方面预留发展的标准空间,此外也可以将国际现有相关方面的保护标准作为参考,风险预防本身也应保证东道国公民的知情权与参与权,尽量避免未来因东道国规制权与投资者利益保护发生的冲突。
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